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當前位置:證券從業試題庫
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  • 所屬考試證券從業試題庫
  • 試題題型【組合型選擇題】
試題內容
上市公司的股東違反《上市公司信息披露管理辦法》,中國證監會可以采取的監管措施包括(   )。
Ⅰ.監管談話
Ⅱ.罰款
Ⅲ.出具警示函
Ⅳ.責令改正
  • A. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
  • B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
證券從業在線題庫
  • 參考答案:B
  • 解題思路:根據《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關規定,證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業務的機構及其投資咨詢人員以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、NN或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動:①接受投資人或者客戶委托,提供證券、期貨投資咨詢服務;②舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等;③在報刊上發表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告,以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務;④通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統,提供證券、期貨投資咨詢服務;⑤中國證券監督管理委員會認定的其他形式。
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